各縣（市、區(qū)）人民政府，城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、高新區(qū)、官莊工區(qū)、臥龍綜合保稅區(qū)管委會，市人民政府各部門:
《南陽市加快基金小鎮(zhèn)建設(shè)促進(jìn)基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展若干措施》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
南陽市人民政府辦公室
2024年9月6日
南陽市加快基金小鎮(zhèn)建設(shè)促進(jìn)基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展若干措施
為充分發(fā)揮股權(quán)投資基金在推動科技創(chuàng)新和實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展中的重要作用，根據(jù)《河南省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展辦法》（省政府令第208號）、《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省促進(jìn)天使風(fēng)投創(chuàng)投基金高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案河南省數(shù)字經(jīng)濟(jì)和生物醫(yī)藥新材料政府引導(dǎo)基金設(shè)立方案的通知》（豫政辦〔2021〕77號）、《河南省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)河南省政府投資基金管理辦法的通知》（豫財(cái)基金〔2023〕4號）等相關(guān)文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定以下措施。
一、工作目標(biāo)
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神，深入落實(shí)中央、省委金融工作會議精神，按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、市場運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)”原則，促進(jìn)資本、科技、產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)，圍繞“天使投資、產(chǎn)業(yè)投資、戰(zhàn)略投資”，聚集發(fā)展一批具有競爭力和影響力的南陽股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供全生命周期金融支持，力爭在三年內(nèi)設(shè)立20只股權(quán)投資基金，助力我市高水平建設(shè)現(xiàn)代化省域副中心城市。
二、工作措施
（一）引導(dǎo)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展
1.建設(shè)股權(quán)投資集聚區(qū)。高質(zhì)量建設(shè)以城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)“創(chuàng)投空間”為主、高新區(qū)“中關(guān)村智慧島”為輔的股權(quán)投資集聚區(qū)，制定專項(xiàng)扶持政策，完善集聚區(qū)功能，提供“一站式”服務(wù)，吸引優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)入駐，構(gòu)建良好金融生態(tài)。（責(zé)任單位：城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、高新區(qū)管委會）
2.建立第三方服務(wù)機(jī)制。鼓勵城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、高新區(qū)借鑒深圳市前海深港基金小鎮(zhèn)、鄭州市高新區(qū)科技金融廣場、中原基金小鎮(zhèn)等第三方服務(wù)模式，通過設(shè)立專業(yè)化的運(yùn)營機(jī)構(gòu)，為集聚區(qū)內(nèi)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)提供注冊登記、投融資對接、項(xiàng)目路演、基金備案輔導(dǎo)、政策咨詢、品牌宣傳等服務(wù)。（責(zé)任單位：城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、高新區(qū)管委會）
（二）強(qiáng)化政策扶持
3.機(jī)構(gòu)落戶獎勵。在我市新注冊的股權(quán)投資基金，實(shí)繳規(guī)模1億元（含）至5億元的，給予其管理機(jī)構(gòu)50萬元獎勵；實(shí)繳規(guī)模5億元（含）以上的，給予其管理機(jī)構(gòu)100萬元獎勵。每家股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)獎勵金額累計(jì)最高不超過200萬元。（責(zé)任單位：市政府辦公室、財(cái)政局，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
4.項(xiàng)目投資獎勵。落戶南陽的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，當(dāng)年實(shí)際投資我市的科技型企業(yè)或項(xiàng)目（不含房地產(chǎn)、股票、金融類）,投資金額超過1000萬元的，由被投企業(yè)注冊地按照其實(shí)際到位投資額的0.5%給予股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)獎勵，最高不超過50萬元。（責(zé)任單位：市政府辦公室、財(cái)政局、科技局，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
5.人才引進(jìn)獎勵。對股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的高級管理人員及核心骨干人員，按照《中共南陽市委辦公室 南陽市人民政府辦公室印發(fā)<關(guān)于深入實(shí)施“諸葛英才計(jì)劃”加快新時代人才強(qiáng)市建設(shè)的若干措施>的通知》（宛辦〔2021〕32號）相關(guān)規(guī)定，享受子女入學(xué)、醫(yī)療健康、住房保障等方面優(yōu)惠政策。（責(zé)任單位：市委人才辦、市教育局、衛(wèi)生健康體育委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、財(cái)政局，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
6.辦公用房補(bǔ)貼。新注冊的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在我市股權(quán)投資集聚區(qū)內(nèi)購置自用辦公用房，按實(shí)際購房價格的5%給予補(bǔ)貼，最高不超過100萬元。符合條件的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在我市租賃自用辦公用房，三年內(nèi)給予房租100%補(bǔ)貼，補(bǔ)貼面積不超過500平方米，累計(jì)補(bǔ)貼不超過60萬元。申請租房補(bǔ)貼的企業(yè)在享受補(bǔ)貼期間應(yīng)自行使用，否則須退還補(bǔ)貼資金。購房、租房補(bǔ)貼由基金注冊地兌付，且不可同時享受。（責(zé)任單位：城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、高新區(qū)管委會）
（三）優(yōu)化基金發(fā)展環(huán)境
7.提供便利注冊登記。健全完善市、縣兩級綜合研判會商機(jī)制，優(yōu)化股權(quán)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更的會商、登記流程。市、縣兩級發(fā)展改革、市場監(jiān)管等部門對申請注冊或變更的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)研判股東（出資人）是否存在經(jīng)營異常、犯罪記錄、征信異常、失信被執(zhí)行等情況。市、縣市場監(jiān)管部門在辦理工商登記時，對于提交材料齊全的，應(yīng)當(dāng)即時辦結(jié)；需補(bǔ)正材料的，應(yīng)當(dāng)一次性告知所需材料。（責(zé)任單位：市政府辦公室、市場監(jiān)管局、發(fā)展改革委）
8.完善中介服務(wù)體系。支持律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資信評估機(jī)構(gòu)、專業(yè)市場調(diào)查機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展，鼓勵其為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)提供盡職調(diào)查、項(xiàng)目評估、財(cái)務(wù)、法律咨詢等服務(wù)。（責(zé)任單位：市司法局、財(cái)政局等各相關(guān)行業(yè)主管部門，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
9.嚴(yán)格防控風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格依法依規(guī)注冊，注冊后6個月內(nèi)應(yīng)完成向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）的登記備案，到期未完成的，由市場監(jiān)管部門將有關(guān)信息錄入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的名稱、經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合中基協(xié)登記備案相關(guān)要求。未經(jīng)中基協(xié)登記備案，任何單位或個人不得從事資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動。各相關(guān)部門要強(qiáng)化協(xié)同，嚴(yán)厲打擊以基金為名義的非法集資和詐騙等違法行為。（責(zé)任單位：市政府辦公室、市場監(jiān)管局、市人民檢察院、市公安局、市中級人民法院，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（四）推動募投管退聯(lián)動發(fā)展
10.拓寬募資渠道。鼓勵我市上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)等參股設(shè)立股權(quán)投資基金。鼓勵金融機(jī)構(gòu)與股權(quán)投資機(jī)構(gòu)開展投貸聯(lián)動、投債聯(lián)動，推廣投、貸、保聯(lián)動等多種創(chuàng)新模式。鼓勵金融機(jī)構(gòu)通過成立基金管理公司、設(shè)立專項(xiàng)基金等形式，加大對南陽的投資力度。（責(zé)任單位：市財(cái)政局、發(fā)展改革委、各國有功能類公司、人民銀行南陽市分行、國家金融監(jiān)管總局南陽監(jiān)管分局）
11.暢通投資渠道。各級各相關(guān)部門要分行業(yè)、分區(qū)域梳理優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，建立高質(zhì)量的行業(yè)項(xiàng)目儲備庫和區(qū)域項(xiàng)目儲備庫，并推薦給股權(quán)投資基金；搭建基金與企業(yè)互聯(lián)互通平臺，定期組織項(xiàng)目路演、融資對接、政策宣講等活動，暢通股權(quán)投資基金與備投企業(yè)對接渠道。（責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、財(cái)政局、工業(yè)和信息化局、科技局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局等行業(yè)主管部門）
12.豐富退出渠道。支持企業(yè)在京滬深證券交易所上市融資，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和中原股權(quán)交易中心掛牌，便利股權(quán)投資基金以IPO（首次公開募股）形式退出；鼓勵政府投資基金、國內(nèi)優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)在南陽設(shè)立股權(quán)轉(zhuǎn)受讓基金（S基金）；鼓勵各類社會資本以市場化方式設(shè)立并購基金。（責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、財(cái)政局、工業(yè)和信息化局，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（五）激發(fā)政府投資基金活力
13.完善基金投資績效考評。按照《河南省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)<河南省省級政府投資基金績效考核評價管理暫行辦法>的通知》（豫財(cái)基金〔2022〕5號）相關(guān)要求，對設(shè)立的基金實(shí)施全過程績效管理，堅(jiān)持政策目標(biāo)導(dǎo)向，遵循市場規(guī)律，重點(diǎn)考核基金在支持市委市政府確定的重大項(xiàng)目落地、招商引資、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等方面發(fā)揮作用情況?；鹂冃Э荚u結(jié)果作為基金改進(jìn)管理、調(diào)整出資、優(yōu)化投資方向、退出以及實(shí)施獎懲的重要依據(jù)，適當(dāng)放大財(cái)政資金杠桿效應(yīng)，通過讓利增加資本供給，進(jìn)一步提高引導(dǎo)及帶動社會資本向產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)投資效率。（責(zé)任單位：市財(cái)政局、各國有功能類公司）
14.建立政府投資基金容錯機(jī)制。對有利于創(chuàng)新發(fā)展的舉措、國有資產(chǎn)投資業(yè)務(wù)等，雖未達(dá)到預(yù)期投資效果或產(chǎn)生虧損，但屬于嚴(yán)格遵循投資決策流程、由不可抗力或市場失靈導(dǎo)致，且個人沒有謀取私利或重大過失的，按照盡職免責(zé)原則處理。（責(zé)任單位：市紀(jì)委監(jiān)委、市財(cái)政局、審計(jì)局）
（六）支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展
15.支持國有功能類公司按照自身戰(zhàn)略發(fā)展需要，設(shè)立基金管理公司，發(fā)起或參股設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，圍繞我市“7＋17”重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈群中的成長期、成熟期企業(yè)開展投資，推動企業(yè)盡快對接資本市場。落實(shí)“一鏈一專班一基金”工作舉措，鼓勵各縣（市、區(qū)）政府（管委會）結(jié)合自身資源稟賦和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)鏈專項(xiàng)基金，助力產(chǎn)業(yè)鏈延鏈補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈，推動產(chǎn)業(yè)提質(zhì)增效。（責(zé)任單位：各國有功能類公司、市財(cái)政局、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化局，各縣〔市、區(qū)〕政府〔管委會〕）
（七）引導(dǎo)基金投早投小投科技
16.支持國有控股的基金管理機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮投早、投小、投科技的帶動作用，發(fā)起設(shè)立天使引導(dǎo)基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向我市科技型中小企業(yè)集聚。依托南陽產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司、南陽交通建設(shè)投資集團(tuán)有限公司等國資平臺，探索設(shè)立科創(chuàng)基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金等，提升金融服務(wù)科技創(chuàng)新的覆蓋面、便利度和精準(zhǔn)性，激發(fā)科技型中小企業(yè)研發(fā)投入積極性。（責(zé)任單位：市財(cái)政局、發(fā)展改革委、科技局）
三、附則
（一）本措施所稱的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)是指在我市注冊且在中基協(xié)登記備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)。
（二）由各級財(cái)政及本市企業(yè)參與設(shè)立的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，應(yīng)在扣除財(cái)政及本市企業(yè)出資部分后，再享受本措施規(guī)定的獎勵政策。注冊地為中心城區(qū)（宛城區(qū)、臥龍區(qū)、高新區(qū)、職教園區(qū)、城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、官莊工區(qū)）的企業(yè)，按稅收收益分成比例由市、區(qū)財(cái)政承擔(dān)補(bǔ)貼；注冊地為非中心城區(qū)的企業(yè)，由縣財(cái)政全額承擔(dān)補(bǔ)貼。
（三）享受投資獎勵的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)與被投企業(yè)或項(xiàng)目不得屬于同一實(shí)際控制人或最終受益人。同一事項(xiàng)同時符合其他政策規(guī)定的，按照“就高、不重復(fù)”原則享受獎補(bǔ)政策。
（四）享受本措施獎勵或補(bǔ)貼的企業(yè)及個人不履行承諾或存在弄虛作假情況的，須退還相關(guān)財(cái)政獎勵或補(bǔ)貼。
本措施自印發(fā)之日起施行，《南陽市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)南陽市促進(jìn)私募股權(quán)投資基金發(fā)展獎勵辦法（試行）的通知》（宛政辦〔2021〕5號）同時廢止。
